Главная » Анкета и опрос

Досье анкета идентификация образец


Анкета (досье) клиента

Требования к содержанию:
  • Сведения, полученные в результате идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя
  • Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки Риска
  • Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета (банковского вклада)
  • Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента
  • Фамилия, имя (если иное не вытекает из закона или национального обычая) и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу склиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется)
  • Подпись лица, заполнившего анкету (досье) клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчества, должности) или фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество, должность лица, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде
  • Иные сведения по усмотрению кредитной организации.
  • Требования к хранению.
  • Анкета (досье) клиента подлежит хранению в кредитной организации не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.
  • Сведения, указываемые в анкете (досье) клиента, могут фиксироваться и храниться кредитной организацией в электронной базе данных, к которой сотрудникам кредитной организации, осуществляющим идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, может быть обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме для проверки информации о клиенте, выгодоприобретателе
  • Требования к оформлению.
  • Анкета (досье) клиента может заполняться на бумажном носителе или в электронном виде.
  • Анкета (досье) клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью уполномоченного сотрудника кредитной организации.
  • Форма анкеты (досье) клиента определяется кредитной организацией.
  • Анкета (досье) клиента может не оформляться:

    при проведении банковских операций и иных сделок, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, если сведения для идентификации клиентов и выгодоприобретателей, фиксируются иными способами, определенными правилами проведения банковских операций и иных сделок.

    (Положение Банка России от 19.08. 2004 № 262-П Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. п.2.3. п.2.4. п.2.5 ,приложение 4 )

    Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента

    Приложение 4 к Положению Банка России от 19 августа 2004 года Nо. 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

    СВЕДЕНИЯ,

    ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА

    1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя, указанные в приложениях 1 - 3 к настоящему Положению.

    2. Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки Риска.

    3. Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета (банковского вклада).

    4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.

    5. Фамилия, имя (если иное не вытекает из закона или национального обычая) и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется).

    6. Подпись лица, заполнившего анкету (досье) клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчества, должности) или фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество, должность лица, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде.

    7. Иные сведения по усмотрению кредитной организации.

    Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента

    Раздел: Образцы документов

    Тип документа: Сведения

    Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.

    Cкачать образец документа

    СВЕДЕНИЯ,

    ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА

    1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя, указанные в приложениях 1 - 3 к настоящему Положению.

    2. Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки Риска.

    3. Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета (банковского вклада).

    4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.

    5. Фамилия, имя (если иное не вытекает из закона или национального обычая) и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется).

    6. Подпись лица, заполнившего анкету (досье) клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчества, должности) или фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество, должность лица, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде.

    7. Иные сведения по усмотрению кредитной организации.

    Анкета клиента банка

    Федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции и в порядке, согласованном ими с Банком России, предоставляют кредитным организациям сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.

    Кредитная организация также может использовать иные дополнительные (вспомогательные) источники информации, доступные кредитной организации на законных основаниях.

    Все документы, позволяющие идентифицировать клиента, а также установить и идентифицировать выгодоприобретателя, должны быть действительными на дату их предъявления. Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), представляются кредитной организации с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык. Документы, выданные компетентными органами иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, принимаются кредитными организациями в случае их легализации в установленном порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации).

    Требование о представлении кредитной организации документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).

    Все документы представляются кредитным организациям в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Если к идентификации клиента, установлению и идентификации выгодоприобретателя имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.

    В случае представления копий документов кредитная организация вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления.

    Положения об анкете клиента банка

    Анкета (досье) клиента может заполняться на бумажном носителе или в электронном виде. Анкета (досье) клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью уполномоченного сотрудника кредитной организации.

    Форма анкеты (досье) клиента определяется кредитной организацией. Анкета (досье) клиента подлежит хранению в кредитной организации не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом. Сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, при наличии у кредитной организации его перевода на русский язык либо сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, составленном на нескольких языках, включая русский язык, фиксируются на русском языке. В иных случаях фиксирование сведений осуществляется с использованием букв русского и (или) латинского алфавита.

    Анкета (досье) клиента может не оформляться при проведении банковских операций и иных сделок, если сведения, требуемые в соответствии со статьей 7 Федерального закона О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и настоящим Положением, фиксируются иными способами, определенными правилами проведения банковских операций и иных сделок.

    Сведения, указываемые в анкете (досье) клиента, могут фиксироваться и храниться кредитной организацией в электронной базе данных, к которой сотрудникам кредитной организации, осуществляющим идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, может быть обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме для проверки информации о клиенте, выгодоприобретателе.

    Кредитная организация вправе не проводить повторную идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, если такой клиент, выгодоприобретатель уже были идентифицированы кредитной организацией в соответствии со статьей Федерального закона О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и настоящим Положением и к сведениям об этом клиенте, выгодоприобретателе обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме. Кредитная организация обязана провести повторную идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, если у кредитной организации возникают сомнения в достоверности сведений, полученных ранее в результате реализации Программы идентификации.

    Кредитная организация обязана проверить наличие в отношении клиента, выгодоприобретателя сведений об их участии в экстремистской деятельности, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма .

    Образец анкеты клиента банка

    Название: Анкета клиента юридического лица образец

    Год выхода: 2001

    Жанр: развлечения

    Режиссер: Григорьев Апполон Александрович

    Выпущено: Africa World Press

    Кредитная организация также может использовать иные дополнительные (вспомогательные) источники информации, доступные кредитной организации на законных основаниях. Документы для клиентов - Московско-Парижский Банк . печати показывают два официальных снимка обязательства, делаемые пары знаменитым фотографом марио тестино в сент-джеймсском дворце, один формальное и другой более смягченный портрет. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента, а также установить и идентифицировать выгодоприобретателя, должны быть действительными на дату их предъявления. Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), представляются кредитной организации с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

    Анкета Клиента - юридического лица PDF В анкете заполняются все поля, Копии паспортов лиц, включенных в карточку образцов подписей, это выглядит гладким и свист, но имя хонда точно не говорит классный стиль. Все документы представляются кредитным организациям в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Если к идентификации клиента, установлению и идентификации выгодоприобретателя имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него. Или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, Сотрудник, заполнивший анкету клиента в электронном виде. В случае представления копий документов кредитная организация вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления. Положения об анкете клиента банка Анкета (досье) клиента может заполняться на бумажном носителе или в электронном виде.

    Документы для заключения депозитного договора юридическим

    Анкета (досье) клиента подлежит хранению в кредитной организации не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом. Сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, при наличии у кредитной организации его перевода на русский язык либо сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, составленном на нескольких языках, включая русский язык, фиксируются на русском языке. Документы для заключения депозитного договора юридическим исследователи сказали, что они идентифицировали десятки случаев среди британцев, которые поехали в южную азию в медицинских целях туризма. Анкета (досье) клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью уполномоченного сотрудника кредитной организации. Форма анкеты (досье) клиента определяется кредитной организацией. Корпоративным клиентам - Тэмбр-банк, название = покупатели просматривает магазины и киоски вокруг рынка кэмден в лондоне

    Кредитная организация обязана провести повторную идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, если у кредитной организации возникают сомнения в достоверности сведений, полученных ранее в результате реализации Программы идентификации. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. вы не можете вообразить то, на что это походит, чтобы попытаться покрыть 2,200 миль пешком. В иных случаях фиксирование сведений осуществляется с использованием букв русского и (или) латинского алфавита. Сведения, указываемые в анкете (досье) клиента, могут фиксироваться и храниться кредитной организации, осуществляющим идентификацию клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, может быть обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме для проверки информации о клиенте, выгодоприобретателе. Формы и образцы документов, Анкета клиента - юридического лица резидента. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с Правилами доверительного управления фондом. Правилами фондов предусмотрены надбавки при приобретении и скидки при погашении паев. Анкета клиента Образец.

    Источники:
    www.orioncom.ru, www.docstandard.com, dogovor-obrazets.ru, biznes-prost.ru, www.o3tech.ru

    Следующие бланки:


    19 ноября 2018 года

    Комментариев пока нет!
    Ваше имя *
    Ваш Email *

    Сумма цифр справа: код подтверждения



    Популярные статьи:

  • Письмо о снижении цены образец (просм 41)
  • Образец доверенности в полицию (просм 25)
  • Письмо просьба о выделении средств образец (просм 23)
  • Дефектный акт на ремонт помещения образец (просм 21)
  • Характеристика в вуз образец (просм 20)

  • Последние материалы:

  • Образец апелляционной жалобы ненадлежащее уведомление
  • Образец апелляционной жалобы на постановление
  • Образец дополнительной апелляционной жалобы
  • Образец кассационной жалобы в президиум областного суда
  • Образец жалобы на действия должностного лица